工行徐州分行开展问题“回头看”促进内控 合规“向前走”

  2022年以来，徐州分行遵循“清存量、遏增量、控变量”的案防导向，坚持“从严治理稳风控”，通过有序开展、层层递进的方式，对前期多项检查、排查中发现问题的整改情况进行“回头看”，核实整改结果，检验整改成效，确保问题整改后措施到位，追究到位，机制到位，效果到位。               

  一是审核整改措施。逐条核对前期案防排查、乱象治理等检查发现问题的整改措施，对于措施不到位的加强督促整改，要求产生问题支行或部室深挖原因，制定针对性地控制措施,日常重点关注问题多发领域和重要风险点，切实起到排除案件风险隐患的作用。

  二是落实问责情况。落实责任人问责是否执行到位，核实人员问责佐证资料，确保问题责任人清楚问题情况，对今后工作的合规性有促进作用，通过问责起到查处一例，警示一片的作用。

  三是推进制度执行。对于问题台账整改措施涉及学习、培训的核对学习记录、人员覆盖情况，查证支行或部室是否及时学习传导新规章制度和操作规范，是否针对不同岗位进行专项培训学习，确保能通过学习培训和警示教育提高员工专业素质和合规水平。

  四是完善合规机制。建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案防长效机制，坚持标本兼治,定期总结案防工作经验教训，巩固前期治理成效，推进整改落实，健全合规机制，对于合规表现突出的员工进行正向激励，弘扬合规正能量，全力营造合规氛围，提升合规管理水平，落实“价值提升年”工作要求，推动徐州分行内控合规工作迈向新台阶。