来源:淮海财经 • 2025年06月27日 23:55:27
今年以来,工行徐州鼓楼支行结合市分行案防工作要求,持续开展对省、市分行通报的各类典型案例学习,加强员工教育,持续加大异常行为排查处置,坚决杜绝违规违纪行为发生,进一步打牢风控基石,切实防范风险隐患。
持续开展典型案例学习。对市分行通报的典型案例如,信用卡套现、与管理服务对象发生资金往来、违规担保涉诉的典型案例、员工以贷还贷的典型案例在行长周例会、案防分析会、和全员大会上组织学习,结合通报的案例和身边实际发生的案例,学习过程中由合规经理对员工的学习进行督导,要求参加人员必须从头到尾认认真真地学,学习中使苗头性、倾向性问题得到研究解决及时消除案件隐患。
深刻剖析问题根源。在开展典型案例学习过程中,对照案例,进行了举一反三的案防教育,组织员联系本行、部门、本岗位的工作实际对案例进行专题分析综合分析,要求全行员工要真正从案例中吸取教训,严格执行各项规章制度。员工通过谈认识、摆问题找出不足和差距,制定措施进行整改,强化了风险点防控管理。引导员工算好经济帐、政治帐,教育员工身处金融要地,时刻紧绷风险防范这根弦,做到防微杜渐,防患于未然。
深入开展员工思想行为动态分析排查。真正掌握员工八小时内外的思想和行为动态,全面关注重点人员和关键岗位人员的“工作圈”、“生活圈”、“消费圈”、“社交圈”,把案件防范工作贯穿于业务的全过程。将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态,真正实现防范案件“关口”前移。真正达到控制风险,防范案件的目的。