工行徐州云龙支行深入开展“价值服务年”活动

   工行徐州云龙支行积极探索案件防范的新规律、新特点、新思路、新方法，结合“价值服务年”活动不断丰富和发展适合本行实际的案件防范新载体，有效防范各类案件和责任事故的发生，筑牢内控案防“篱笆墙”。

   完善机制，守好案防阵地。把案防分析会、员工思想动态分析会作为“价值服务年”活动的阵地，行领导、内控合规经理、各部门负责人员，共同汇报分析上期会议发现问题的整改情况，汇报分析近期案防工作的新情况、新问题，当场协调解决，不能当场解决的，对照案防制度要求逐条逐项落实到岗、到人限期解决，不留死角不留隐患。

   落实责任，强化监督措施。开展“价值服务年”活动中，坚持把管理和检查责任落实到岗到人，加大对制度执行力和风险防控措施的管理、检查力度，实行分管行长不定期抽查，内控合规经理、部门负责人定期检查， 通过现场检查、调阅录像和设立检查登记簿等手段，详细记录检查过程中发现的问题，检查结果将作为员工制度执行、绩效工资考核一项重要内容，对查出的问题被检查部门要在规定的时间内及时整改，整改结束后分管行长、内控合规经理再进行检查，对整改不彻底的部门和责任人进行通报批评，限期整改，发现屡查屡犯或弄虚作假对责任人实行严厉处罚。

   突出重点，确保工作效果。 为确保业务检查见到实效，达到促进业务发展，提高内控管理水平的目标，支行在抓好日常业务风险管理检查的同时，推出“季度专项检查、每月全面检查、节前突击检查”的检查工作方案。“季度专项检查”主要是根据上级行和本行的要求对重点部位重点环节的专项检查，“每月全面检查”是由一把手亲自组织每月一次不定期对服务、环境、安全保卫、会计核算、现金库款、重要空白凭证、员工案防意识以及应急预案分工等进行全面系统检查；“节前突击检查”是由行级领导组成的内控管理检查组在节假日前对柜员现金、重要凭证、每日会计传票、特殊业务授权等重点部位全面检查，彻底消灭“星期五弊病”和“假日隐患”。检查中要求认真核对帐、表、库款，做到帐平、表对、帐款相符，并按照规定监督库款入库，达到发现问题、消除隐患的目的。

    抓住源头，把好风险关口。开展“价值服务年”活动能顺应时代发展的要求和案防工作新形势，逐步建立起新的操作风险防范体系，柜员自身可独立完成的业务由柜员自己负责；发挥现场审核人员的监督复核作用。认真核对所授权的每一笔业务，真正使授权起到事中控制作用。并对柜员的日常操作进行业务指导，在授权工作中发现制度及操作的盲点，发现重大问题及时向分管行长、汇报；分管行长对支行的帐务核算、制度执行、柜员劳动组织的安排、特殊业务、岗位轮换等重要环节、重要事项进行全面监控，使问题暴露更加明显，采取措施更有针对性。 

    有的放矢，延伸案防触角。将员工思想行为动态排查活动作为一项长期工程来抓，纳入到案防内控整体规划中，制订了排查工作方案，要求对每次排查情况进行归档备案，在每月开展的案防分析会上针对新情况、新问题共同进行分析，以此制定全行案防工作措施，做到有的放矢。将案防工作的触角延伸到员工工作的八小时之外，密切关注员工八小时以外的点滴行为，对在工作中行为和情绪有异常的员工及时谈心和上门走访，及时掌握员工思想动态，了解员工出现异常行为的原因，及时帮助解决。对症下药，将不良行为消灭在萌芽状态之中。达到有效规范员工行为、提高员工素质、消除案件隐患的目的。