工行徐州经济开发区支行多措并举加强合规文化建设

来源:淮海财经 • 2023年05月07日 15:18:37

合规是银行的生命线,为进一步增强银行从业人员法律合规意识,全面保障金融消费者合法权益,形成依法合规经营的良好氛围。支行多措并举,明确重点,加强内控合规文化建设,持续厚植全员主动合规理念。

一、加强重点部位和重要业务风险管理,严格风险防控。根据渠道与运营管理的操作风险防控安排,我行认真组织网点对照方案认真落实,按照现金、印章、对账、重要物品管理、重要岗位控制等方面开展自查及整改 。同时,以非现场方式开展现金及印章的远程检查。营运主管认真开展月度自查,加强稽核问题排查和整改,确保柜面业务的安全营运。

二、发挥好金融机构反洗钱作用,加大对洗钱风险的防范和打击力度。结合网点实际开展与金融消费者息息相关的反洗钱宣传、防范非法集资宣传等专题活动。在厅堂显著位置摆放宣传资料,利用多媒体设备滚动播放反洗钱、防范非法集资宣传标语。同时,借助“理财沙龙”和“金融服务上门办”等形式,向公众讲解防范非法集资及反洗钱相关知识,帮助客户树立正确的理财观念;在消费者转账汇款时及时提示欺诈风险,共同营造良好的宣传氛围。

三、开展多种形式的内部学习和培训。一是将员工合规教育纳入员工日常合规培训内容,利用晨会、周例会等组织员工进行合规学习和风险提示,将合规学习贯穿到日常工作当中,进一步宣导“合规就是保饭碗,违规就是砸饭碗”的文化理念,使全员充分知悉员工行为规范、禁止规定及违规后果;二是通过案例解读、警示教育等方式,重点加大对管理人员、关键岗位人员、一线业务人员的警示教育力度,使相关岗位人员时时自警,坚守底线,不碰红线,杜绝违规行为发生。

支行将继续提升了全体员工的合规意识,塑造了更加亲民的合规文化,为消费者营造了更加安全的金融环境。在接下来的工作中,该行将会严格按照监管机构和总分行要求,主动将合规文化建设融入到日常业务当中,继续做好“合规创造价值”理念的宣传和教育工作。