来源：淮海财经 • 2024年01月28日 22:53:43
筑基固本行长远，稳中有进谋发展。内控合规不仅仅是法律法规对于银行最基本的要求，更有银行稳健经营的“压舱石”。在现如今金融业深刻变革的时代背景下，合规与变革犹如鸟之两翼、车之两轮，相辅相成、相伴而生。工行徐州铜山支行积极运用合规思维和科学方式治理问题，将内控合规管理放在首要位置上，以高质量合规管理为稳健经营和可持续发展保驾护航。
一、多管齐下，筑牢合规基石
工行徐州铜山支行以提升制度执行力为改革方向，做到标准清晰明了，规范日常操作流程，形成靠制度管理的良好工作方法。同时聚焦外部监管政策规范、上级发展规划，构建出与内外部发展相适应的制度体系，不断以此为变革，内外部协调发展，筑牢发展根基。
约束员工行为，制定行为规范。该行开展全员底线教育，进行培训和成果检验。清晰岗位间的职责划分，严格落实岗位责任，做好重要物品的保管、交接及其登记工作，并将其纳入员工绩效考核中。强化员工日常行为规范管理，严厉打击参与民间借贷、非法集资、充当掮客、经商办企业等行为，对于日常收受回扣等行为也抓早抓小、防微杜渐。
以案件为实例，提高问题整改质效。该行网点以网点负责人为第一责任人，明确日常责任要求，时刻关注内外部风险高发领域和薄弱环节，高度关注普惠、理财等领域的风险隐患，强化对理财、对公、普惠经理的不合规行为排查，做到以案件为警钟，以案促改、以案促治，做到警钟长鸣。
二、积极宣导，厚植合规理念
强化合规教育。制定合规文化教育培训计划，通过“支行行长讲合规”、工银研修中心知识学习测试等平台及活动开展培训宣导，在全行营造“做合规之人、办合规之事”良好氛围。同时要求员工结合岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的自觉性。
强化案例教育。开展警示教育培训，通过党员干部等滥权妄为的案例，引起党员干部和基础员工的深思，教育全体员工知敬畏、存戒惧、守底线。还组织开展合规培训会，解读员工行为规定手册，结合具体案例引导员工以案为鉴，在日常经营工作中遵守合规底线。
强化责任落实。该行层层签署《内控合规目标责任书》《合规承诺书》，责任精确到部门、义务区分到岗位。对新入行员工开展合规培训，从保护自我的角度出发，进行合规谈话，重点对关键岗位进行管理责任再明确，从源头上强化关键岗位的合规行为，夯实内控合规管理基础。
不以规矩，不成方圆。淮安洪泽人民路支行将全面贯彻落实总省行要求的各项内控合规管理办法，持续深耕合规文化建设，构建合规管理的长效机制，提升行动，乘势而上，聚焦重点，不断提升核心竞争力，为新一年高质量发展打下夯实基础。